美國開始重視“洗綠”問題
美國在“反洗綠”政策的制定中顯然沒有歐洲急迫熱情,然而其在資本市場的全球影響力卻能放大一些并不顯著的政策進程。2021年3月,美國證券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission,簡稱SEC)對ESG相關執(zhí)法成立工作組,收集市場上潛在的ESG違規(guī)問題;7月發(fā)布了面向資產(chǎn)管理的ESG建議,“洗綠”問題作為重點問題被提出;同年10月又對德意志銀行旗下資產(chǎn)管理公司DWS Group的“洗綠”行為進行調(diào)查。到了今年3月,SEC調(diào)查部門發(fā)布的2022年工作重點中,更是首次以舉例的方式點出“洗綠”問題,這一文件或許已經(jīng)預示了一個更加具體的“反洗綠”計劃正在實際推進中。
三月末,SEC面向在美上市公司的氣候信息披露提議發(fā)布。這份長達506頁的文件對氣候投資的現(xiàn)階段進展和面臨的問題進行了系統(tǒng)性總結,并討論了上市公司應通過擴大披露范圍、增加直接披露占比,數(shù)據(jù)標準化和統(tǒng)一方法論等方式減少市場“洗綠”問題的發(fā)生。雖然這不是一份會讓資管公司感到緊張的直接監(jiān)管措施,但隨著這份提議落地,信息披露不足將不再是資管公司遲緩動作的借口。未來,隨著這份提議生效,上市公司的氣候表現(xiàn)將具有一般可比性并滿足市場的分散化投資需求,氣候投資行為將有望成為市場主流。
值得注意的是,美國的這一進程將是外溢性的,大量業(yè)務位于其他國家的上市公司主體將根據(jù)SEC的要求開始進行氣候信息披露。就目前來看,美國SEC對“洗綠”行為的監(jiān)管主要依賴內(nèi)部人士的檢舉揭發(fā),對于普遍性的“洗綠”問題還沒有形成足夠的監(jiān)管壓力。未來如何有效地甄別、組織和傳遞氣候信息將對全球金融行業(yè)從業(yè)者的工作能力提出更高要求,也預示著面向資管行業(yè)的統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管終將到來。
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