中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交綠色投資自評報告

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會3月18日發(fā)布關(guān)于提交《綠色投資指引（試行）》自測評估報告的通知。

 

通知顯示，為貫徹落實黨的“十九大”關(guān)于發(fā)展綠色金融和七部委《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》要求，推動基金行業(yè)發(fā)展綠色投資，中國證券投資協(xié)會于2018年11月10日正式發(fā)布《綠色投資指引（試行）》（以下簡稱《指引》），要求基金管理人每年開展一次綠色投資情況自評估，并將自評估報告及《基金管理人綠色投資自評表》報送至協(xié)會。

 

據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會介紹，《綠色投資指引（試行）》正式落地后，這份被業(yè)內(nèi)人士稱為本土化的責(zé)任投資原則的《指引》得到行業(yè)機構(gòu)的積極響應(yīng)。

 

據(jù)悉，為方便各機構(gòu)進行自評估，協(xié)會適當(dāng)調(diào)整了自評表內(nèi)容，并細化形成了《對基金管理人綠色投資自評估報告框架的建議》。該通知表示，各會員資產(chǎn)管理機構(gòu)可根據(jù)自身情況，填寫綠色投資自評表，參照上述報告框架，積極開展自評估，并于4月15日前將自評表及自評報告通過郵件發(fā)送至協(xié)會聯(lián)系人郵箱。

 

上述報告框架建議主要分為六個部分。其一，概要部分主要體現(xiàn)公司ESG及綠色投資的主要歷程，公司加入綠色投資國際倡議和國內(nèi)相關(guān)組織的情況；其二，公司綠色投資體系建設(shè)情況部分，主要包括是否在公司戰(zhàn)略中納入綠色投資理念，是否建立綠色投資業(yè)務(wù)目標，是否經(jīng)常開展關(guān)于綠色投資應(yīng)用方法學(xué)習(xí)，是否配置研究人員濟寧綠色投資研究，以及是否有管理人員對綠色投資進行監(jiān)督和管理等等；其三，綠色投資產(chǎn)品運作情況部分，主要包括是否建立綠色投資標的評價方法，擬投資標的是否要求綠色評價報告，是否建立特定的綠色投資策略等，以及是否滿足綠色投資產(chǎn)品的持倉要求和持倉比例等等；其四，公司整體綠色投資環(huán)境風(fēng)險控制情況主要包括是否建立環(huán)境負面清單、是否建立環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機制、是否對所投資資產(chǎn)進行環(huán)境風(fēng)險壓力測試，以及是否有效避免投資于出現(xiàn)環(huán)境違規(guī)的標的；其五，綠色投資相關(guān)信息披露部分則包括是否公開披露綠色投資理念及應(yīng)用方法、是否定期設(shè)定并披露綠色投資目標完成情況等；其六，是否有創(chuàng)新性地使用綠色投資應(yīng)用方法等其他情況。

 

事實上，為推動基金行業(yè)發(fā)展綠色投資，改善投資活動的環(huán)境績效，促進綠色、可持續(xù)的經(jīng)濟增長，去年11月《綠色投資指引（試行）》正式落地。

 

上述《指引》共分五章十八條，主要包括界定綠色投資內(nèi)涵，明確《指引》適用范圍，適用于公開和非公開募集證券投資基金或資產(chǎn)管理計劃的管理人及其產(chǎn)品；明確綠色投資的目標和基本原則，指出在投資中優(yōu)先投向綠色產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)和項目；明確開展綠色投資的基本方法，基金管理人應(yīng)當(dāng)配置研究人員或研究團隊，深入分析綠色投資標的中與環(huán)境相關(guān)的業(yè)務(wù)、服務(wù)或投入要素，逐步構(gòu)建和完善綠色投資相關(guān)數(shù)據(jù)庫、方法論和投資策略；以及明確基金管理人應(yīng)每年將上一年度自評估報告和自評表書面提交等四方面內(nèi)容。

 

業(yè)內(nèi)人士認為，這份行業(yè)自律規(guī)范，為投資者進行責(zé)任投資提供了導(dǎo)向性指引，在中國綠色投資信息披露制度制定、綠色指標量化與設(shè)計等方面發(fā)揮重要的政策指導(dǎo)作用。