溫室氣體核查員注冊方案
第一章 概 論
1.1引言
1.1.1 本方案由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，目的是確認(rèn)溫室氣體核查員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和能力，保證溫室氣體審定/核查工作的質(zhì)量。
1.1.2 本方案規(guī)定了 CCAA 溫室氣體核查員的注冊要求，以及采用以知識和能力為基礎(chǔ)的評價考核方法。
1.1.3所有注冊人員和申請人員除符合本方案要求外，還應(yīng)具備良好的個人信用和遵守國家和/ 或地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。
1.2引用文件
《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》
ISO14064-1：2006《溫室氣體 第一部分 組織層次上對溫室氣體排放和清除的量化和報告的規(guī)范及指南》
ISO14064-2：2006《溫室氣體 第二部分 項目層次上對溫室氣體減排和清除增加的量化、監(jiān)測和報告的規(guī)范及指南》
ISO14064-3：2006《溫室氣體 第三部分 溫室氣體聲明審定與核查的規(guī)范及指南》
ISO14065：2013《溫室氣體 用于認(rèn)可或其他形式承認(rèn)的溫室氣體審定和核查機(jī)構(gòu)要求》
ISO14066：2011《溫室氣體 溫室氣體審定組和核查組的能力要求》《
碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》(國家發(fā)展和改革委員會第17號令)
《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令第168號）
1.3術(shù)語與定義
本方案使用下列術(shù)語定義，如果本方案中的術(shù)語定義與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，應(yīng)以本方案為準(zhǔn)。
1.3.1溫室氣體（ISO14064-1：2006）
大氣層中自然存在的和由于人類活動產(chǎn)生的能夠吸收和散發(fā)由地球表面、大氣層和云層所產(chǎn)生的、波長在紅外光譜內(nèi)的輻射的氣態(tài)成份。
注：溫室氣體包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）、六氟化硫（SF6）、和三氟化氮（NF3）。
1.3.2審定（ISO14064-1：2006）根據(jù)約定的審定準(zhǔn)則對一個溫室氣體項目策劃中的溫室氣體報告進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的評價，并形成文件的過程。
1.3.3核查（ISO14064-1：2006）
根據(jù)約定的核查準(zhǔn)則對溫室氣體報告（包括組織層面的溫室氣體排放報告、項目層面的項目設(shè)計文件、項目監(jiān)測報告、產(chǎn)品層面的產(chǎn)品評價報告）進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的評價，并形成文件的過程。
1.3.4核查員
負(fù)責(zé)進(jìn)行溫室氣體審定/核查并報告其過程的，具備相關(guān)能力的獨(dú)立人員。
1.3.5利益相關(guān)方（ISO14064-3：2006）
因制定和實施溫室氣體項目而受到影響的個人或組織。
1.3.6 CCAA注冊擔(dān)保人
具有良好的個人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），或推薦機(jī)構(gòu)的法定代表人，了解申請人主要工作經(jīng)歷、專業(yè)狀況和基本個人素質(zhì)的人員。
第二章 申請人注冊要求
2.1 申請要求
2.1.1注冊申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA溫室氣體核查員注冊方案，了解各項注冊要求。
2.1.2申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。
2.1.3申請人應(yīng)簽署聲明，表示其同意遵守CCAA注冊方案的各項要求，特別是行為規(guī)范的要求。
2.1.4申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費(fèi)用后，CCAA方可受理申請，開始評價注冊程序。
注冊費(fèi)用見《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》（詳見CCAA網(wǎng)站）。
2.1.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請時附書面說明。
2.2核查員資格經(jīng)歷要求
2.2.1教育經(jīng)歷
申請人應(yīng)具有國家承認(rèn)的大專（含）以上學(xué)歷，其中大專學(xué)歷專業(yè)應(yīng)為理工類。
2.2.2工作經(jīng)歷
2.2.2.1具有大學(xué)專科的申請人應(yīng)具有至少6年全日制工作經(jīng)歷；具有大學(xué)本科學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少3年全日制工作經(jīng)歷；具有碩士研究生及以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少1年全日制工作經(jīng)歷。
2.2.2.2滿足CCAA注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后獲得。
2.2.3審定/核查經(jīng)歷
2.2.3.1具有大學(xué)專科和大學(xué)本科學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少3年審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷。
具有碩士研究生及以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少1年相關(guān)工作經(jīng)歷。
2.2.3.2審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷包括國家或地方溫室氣體課題研究，國家或地方溫室氣體相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定，國家或地方溫室氣體核算方法編制，國家或地方溫室氣體清單編制，溫室氣體狀況初始報告盤查，溫室氣體排放權(quán)交易核查，
CDM（清潔發(fā)展機(jī)制）項目咨詢、審定與核查，
CCER（中國自愿減排）項目咨詢、審定與核證，VCS自愿減排項目審定與核查，項目/組織ISO14064溫室氣體量化與核查，產(chǎn)品
碳足跡量化，節(jié)能量審核，
能源審計，低碳產(chǎn)品認(rèn)證，能源管理體系咨詢與認(rèn)證。
2.2.3.3審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以同時發(fā)生。
2.2.4培訓(xùn)與考試
申請人應(yīng)完成CCAA承認(rèn)的培訓(xùn)或通過CCAA考試，有關(guān)要求見4.2.1。
2.2.5審定/核查經(jīng)歷
申請人應(yīng)具有2.2.3.2中相關(guān)經(jīng)歷，并獨(dú)立主持至少3個項目。
2.3個人素質(zhì)和核查原則要求
2.3.1核查員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)：
a）有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；
b）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；
c）善于交往，即靈活地與人交往；
d）善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；
e）有感知力，即能了解和理解環(huán)境；
f）適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；
g）堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；
h）明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；
i) 自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；
j）堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧或沖突；
k）與時俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審定/核查結(jié)果；
l）文化敏感，即善于觀察和尊重受審定/核查方的文化；
m）協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審定/核查組成員和受審定/核查方人員。
2.3.2核查員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作：
a)誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)
?以誠實、勤勉和負(fù)責(zé)任的精神從事他們的工作；
?了解并遵守任何適用的法律法規(guī)要求；
?在工作中體現(xiàn)自己的能力；
?以不偏不倚的態(tài)度從事工作，即對待所有事務(wù)保持公正和無偏見；
?在審定/核查時，對可能影響其判斷的任何因素保持警覺。
b)公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)審定/核查發(fā)現(xiàn)、審定/核查結(jié)論和審定/核查報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審定/核查
活動。應(yīng)報告在審定/核查過程中遇到的重大障礙以及在審定/核查組和受審定/核查方之間沒有解決的分歧意見。溝通必須真實、準(zhǔn)確、客觀、及時、清楚和完整。
c)職業(yè)素養(yǎng)：在審定/核查中勤奮并具有判斷力
核查員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有職業(yè)素養(yǎng)的一個重要因素是能夠在所有審定/核查情況下做出合理的判斷。
d)保密性：信息安全
核查員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審定/核查過程獲得的信息。核查員或?qū)彾?核查委托方不應(yīng)為個人利益不適當(dāng)?shù)鼗蛞該p害受審定/核查方合法利益的方式使用審定/核查信息。包括正確處理敏感的、保密的信息。
e)獨(dú)立性：審定/核查的公正性和審定/核查結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)
核查員應(yīng)獨(dú)立于受審定/核查的活動，并且在任何情況下都應(yīng)不帶偏見，沒有利益上的沖突。核查員在整個審定/核查過程應(yīng)保持客觀性，確保審定/核查發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審定/核查證據(jù)的基礎(chǔ)上。
f)專業(yè)判斷：基于專業(yè)敏感性的判斷方法
核查員應(yīng)具有基于觀察、知識、經(jīng)驗、資料和其他信息，得出有意義的、準(zhǔn)確的結(jié)論，并給予合理意見建議和解釋說明的能力。
g)基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審定/核查過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審定/核查結(jié)論的合理的方法
審定/核查證據(jù)應(yīng)是能夠驗證的。由于審定/核查是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審定/核查證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審定/核查結(jié)論的可信性密切相關(guān)。
2.4知識和技能要求
2.4.1核查員應(yīng)具備的知識，包括但不限于：
a） 國內(nèi)外應(yīng)對氣候變化的相關(guān)政策；
b） 碳排放權(quán)交易方面的知識；
c） 溫室氣體審定/核查方面的知識，包括溫室氣體審定/核查的實施規(guī)范與指南等；
d） 溫室氣體減排措施；
e）數(shù)據(jù)和信息質(zhì)量管理方面的知識和方法；
f）溫室氣體審定/核查相關(guān)的法律法規(guī)：
?《中華人民共和國節(jié)約能源法》
?《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》
?《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》
?《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》
?《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》
?《溫室氣體自愿減排項目審定與核證指南》
g） 其他：
?熟悉組織運(yùn)營的法律環(huán)境；
?熟悉組織產(chǎn)品制造的工藝流程、相關(guān)術(shù)語；
?熟悉組織所在行業(yè)的能耗特點(diǎn)及有關(guān)的溫室氣體排放源。
2.4.2核查員應(yīng)具備的技能，包括但不限于：
a)審定/核查原則、程序和方法的運(yùn)用；
b)溫室氣體量化和報告方面的知識，包括活動水平數(shù)據(jù)監(jiān)測相關(guān)的知識，排放因子的計算方法等；
c)具有評估活動水平數(shù)據(jù)監(jiān)測與所有要求符合性方面的相關(guān)的知識；
d)識別和理解與數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)的使用相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險，分析數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)中的失效情況及其影響，并對數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)源、適用的過程和控制措施進(jìn)行評估；
e)評估數(shù)據(jù)、信息并對其質(zhì)量和有效性做出專業(yè)判斷；
f)使用適當(dāng)?shù)姆椒ǐ@取所需信息，并將上述有關(guān)知識恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用于審定/核查工作中；
g) 抽樣技術(shù)；
h) 對審定/核查過程及其結(jié)果進(jìn)行有效溝通的技巧。
2.5行為規(guī)范要求所有注冊人員均應(yīng)遵守CCAA注冊人員行為規(guī)范。
在初次注冊和再注冊時，所有申請人均應(yīng)簽署聲明，表明其遵守行為規(guī)范。
i)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；
j)努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；
k)幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；
l)不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；
m)不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；
n)不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/ 或聘用單位的書面授權(quán)；
o)不接受審定/核查方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；
p)不有意傳播可能損害審定/核查工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；q) 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)。與針對違背本方案的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；
2.6再注冊要求
2.6.1核查員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本方案的各項要求。
2.6.2核查員再注冊要求
?注冊資格有效期屆滿前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請(須提供注冊公告)；
?注冊資格有效期內(nèi)，核查員應(yīng)完成至少3次對不同組織的審定/核查經(jīng)歷；
?如存在注冊方案要求變更，應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求；
?注冊資格有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范；
?已妥善解決任何針對其核查表現(xiàn)的投訴；
?當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動（含繼續(xù)教育培訓(xùn)）時，已按要求完成。
2.7申請資料要求
第三章 推薦機(jī)構(gòu)要求
3.1基本要求
3.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為：
?經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)；
?經(jīng)發(fā)展和改革委員會備案的參與碳排放審定/核查的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)；
?經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會備案的溫室氣體自愿減排項目審定與核證機(jī)構(gòu)。
3.1.2推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人申報的有關(guān)資格經(jīng)歷資料進(jìn)行審核、確認(rèn)后提交CCAA，并對其真實性負(fù)責(zé)。
3.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)與CCAA建立信息溝通機(jī)制，按有關(guān)要求報告注冊人員的使用與管理信息。
3.2核查員能力管理要求推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實施并維護(hù)相應(yīng)審定/核查人員能力管理程序：
a)核查員能力準(zhǔn)則；
b)識別、確定核查員的培訓(xùn)需求，如滿足本方案2.4要求的培訓(xùn)需求，及實施的培訓(xùn)方案；
c)證實申請人具備相應(yīng)專業(yè)能力的評價準(zhǔn)則或評價方法。
第四章 評價過程
4.1 申請受理與資格審查
4.1.1 CCAA注冊管理人員對注冊申請資料進(jìn)行審查，確認(rèn)申請人符合2.1和2.2的要求。
4.1.2 CCAA注冊管理人員應(yīng)關(guān)注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應(yīng)安排。
4.2 知識和技能的考核
4.2.1 筆試考核/培訓(xùn)合格
核查員注冊申請人應(yīng)在申請前3年內(nèi)通過CCAA溫室氣體核查員基礎(chǔ)知識考試；或在申請前3年內(nèi)參加經(jīng)CCAA確認(rèn)的溫室氣體審定/核查相關(guān)課程培訓(xùn)，并取得CCAA頒發(fā)或承認(rèn)的培訓(xùn)合格證書。以證實其滿足2.4規(guī)定的要求。
4.2.2 能力考核
CCAA對核查員推薦機(jī)構(gòu)滿足本方案3.2條款要求進(jìn)行核實、評價及績效監(jiān)視。對于符合要求的推薦機(jī)構(gòu)，CCAA采信其評定結(jié)果。
核查員推薦機(jī)構(gòu)依據(jù)其確定的能力準(zhǔn)則（見3.2a），按照其能力評價準(zhǔn)則的要求，對申請人的能力進(jìn)行證實，并保留有關(guān)證據(jù)、記錄（見3.2c）。
4.3 個人素質(zhì)的考核
對申請人個人素質(zhì)的考核可在培訓(xùn)、考試和現(xiàn)場審定/核查過程中結(jié)合進(jìn)行。
4.4 擔(dān)保與推薦
4.4.1 每名注冊申請人應(yīng)由一名注冊擔(dān)保人擔(dān)保。
4.4.2 注冊擔(dān)保人應(yīng)對申請人個人素質(zhì)(2.3.1)的適宜性和相關(guān)工作經(jīng)歷(2.2.3)的真實性作出擔(dān)保。
4.4.3 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷(2.2)的真實性進(jìn)行核實，并就申請人的個人素質(zhì)、知識與能力是否適合從事審定/核查活動作出推薦意見。
4.5 注冊決定與注冊公告
4.5.1 注冊決定
CCAA評價人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。
CCAA注冊管理人員對評價考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，作出是否予以注冊的決定；注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。
CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。
4.5.2 注冊公告
4.5.2.1 對批準(zhǔn)注冊的申請人，CCAA將予以公告，注冊有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。
4.5.2.2 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)人員注冊公告。
4.5.2.3注冊公告包含下列信息：
?注冊人員姓名；
?注冊領(lǐng)域（本方案指溫室氣體核查員）；
?注冊級別和注冊證書編號；
?注冊日期和∕或有效期；
?推薦機(jī)構(gòu)名稱。
4.6 注冊收費(fèi)及注冊時限
4.6.1 CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》收取注冊費(fèi)用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費(fèi)用將不予退還。
4.6.2 對于符合申報要求的注冊申請，CCAA將按照人員注冊時限的要求，在30個工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)工作。
第五章 申訴與投訴
5.1申訴
5.1.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ，處理注冊人員的申訴，包括：
?注冊申請人或注冊人員對CCAA作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；
?投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。
5.1.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定作出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。
5.1.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 。
5.2投訴
5.2.1針對注冊人員的投訴
CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。
5.2.2針對CCAA的投訴
CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
5.2.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 。
第六章 資格處置
對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的核查員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格，直至撤銷注冊資格的處置。
附件溫室氣體核查員注冊申請表
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