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為落實《深圳經(jīng)濟特區(qū)綠色金融條例》，加強對深圳市綠色融資主體庫、綠色融資企業(yè)及綠色融資項目評估認定的管理，現(xiàn)將《深圳市綠色融資主體庫管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
深圳市地方金融管理局 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
國家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
2024年7月25日
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深圳市綠色融資主體庫管理辦法
深金管規(guī)〔2024〕2號 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
第一章 總則
第一條 為有效推動綠色金融服務實體經(jīng)濟低碳轉型，規(guī)范本市綠色融資主體庫管理工作，依據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)綠色金融條例》有關規(guī)定，制定本辦法。 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
第二條 本辦法所稱深圳市綠色融資主體庫（以下簡稱綠色融資主體庫）是指依托深圳市綠色金融公共服務平臺（以下簡稱“綠金公服平臺”）綠色融資主體庫子系統(tǒng)，對符合標準的綠色融資企業(yè)、綠色融資項目、轉型企業(yè)、轉型項目等進行匯總形成的數(shù)據(jù)庫。
綠色融資企業(yè)及綠色融資項目是指符合附件《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》相關條件的企業(yè)和項目。 內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
轉型企業(yè)及轉型項目是指申請綠色低碳轉型金融服務支持的企業(yè)及項目，相關評估認定規(guī)則另行制定。 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
第二章 職責與分工
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第三條 深圳市地方金融管理局是綠色融資主體庫的主管部門，負責指導綠色融資主體庫的管理工作，包括：
?。ㄒ唬┲笇Ш捅O(jiān)督綠金公服平臺的運行； 本*文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
（二）制定綠色融資主體庫相關管理制度； 本文+內(nèi)-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om
?。ㄈ┻x擇確定綠色融資主體庫管理機構；
?。ㄋ模┙M織開展綠色融資企業(yè)（項目）的申報、受理及評估認定工作； 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
?。ㄎ澹┙y(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關行業(yè)主管部門推薦綠色融資企業(yè)（項目）。 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
第四條 綠色融資主體庫管理機構主要職責包括：
?。ㄒ唬┴撠熅G金公服平臺的日常運行維護；
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?。ǘ﹨f(xié)助主管部門開展綠色融資企業(yè)（項目）的申報、受理及評估認定；
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?。ㄈ┴撠熅G色融資主體庫動態(tài)管理，定期核實在庫企業(yè)（項目）綠色資質，根據(jù)主管部門要求對不符合國家法律法規(guī)或者相關政策規(guī)定的在庫企業(yè)（項目）進行移出； 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
?。ㄋ模┫蛑鞴懿块T報送年度運營報告，總結當年綠色融資主體庫在庫企業(yè)（項目）的數(shù)量及結構情況、環(huán)境信息披露開展情況，及綠色融資主體庫管理工作開展情況等； 本+文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
（五）協(xié)助主管部門開展綠色融資主體庫的其他管理工作。 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
第五條 第三方機構受管理機構或者企業(yè)等委托，提供企業(yè)（項目）綠色評估認定等相關專業(yè)服務，并出具綠色融資企業(yè)及綠色融資項目的評估認定報告。 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
第三章 運營管理
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第六條 企業(yè)及項目業(yè)主遵循自主申報原則，按照以下流程申請入庫： 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
?。ㄒ唬┤霂焐暾?，在綠色融資主體庫提交申請材料； 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
?。ǘ┵Y質初篩，管理機構對申報企業(yè)（項目）經(jīng)營及合規(guī)相關信息是否符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第五條或者第八條規(guī)定條件提出意見；
?。ㄈ┏醪秸J定，管理機構委托第三方機構依據(jù)申報企業(yè)（項目）的主營業(yè)務、碳績效等方面的表現(xiàn)，對申報主體進行綠色等級初步認定。 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
管理機構結合第三方機構的認定結果，為申報主體進行綠色資質標注。其中，綠色融資企業(yè)按照綠色表現(xiàn)由高到低分為深綠（G-1）、綠色（G-2）兩個等級，綠色融資項目不區(qū)分綠色等級； 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
?。ㄋ模┕炯叭霂?，經(jīng)主管部門確認后，在綠金公服平臺對通過擬入庫的綠色融資企業(yè)（項目）及其綠色資質進行公示，公示期為5個工作日，公示結束且無異議的，正式納入深圳市綠色融資主體庫。
第七條 市發(fā)展改革部門組織認定的綠色低碳產(chǎn)業(yè)項目，市生態(tài)環(huán)境等部門組織認定的氣候投融資項目，以及其他相關行業(yè)主管部門依法組織認定的綠色企業(yè)和項目，可直接納入綠色融資主體庫。
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第八條 入庫綠色融資企業(yè)（項目）有效期為三年，有效期屆滿后企業(yè)或者項目業(yè)主需重新提交入庫申請，并依據(jù)第六條規(guī)定完成評估認定流程。未提交申請的企業(yè)及項目自動移出綠色融資主體庫。
第九條 在庫綠色融資企業(yè)（項目）應當保證入庫填報信息與實際相符，當存在填報信息變更的，應當自變更之日起30個工作日內(nèi)通過綠金公服平臺申請信息更新。
第十條 主管部門每年隨機抽取一定比例的在庫綠色融資企業(yè)（項目），進行綠色符合性抽查。主管部門可以委托第三方機構實施抽查工作，并出具抽查結果。 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
在庫企業(yè)及項目業(yè)主對抽查結果有異議的，可于收到抽查結果10個工作日內(nèi)向主管部門申訴，并提交相關書面材料，主管部門收到申訴材料后原則上應當于10個工作日內(nèi)完成復核。
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受托開展綠色符合性抽查工作的第三方機構若為被抽查企業(yè)（項目）提供過綠色評估認定服務的，或者與被抽查企業(yè)（項目）存在利害關系的，應當回避。
第十一條 在庫綠色融資企業(yè)可申請綠色等級調(diào)整。申請綠色等級調(diào)整的企業(yè)應當通過綠金公服平臺重新提交申請資料，并參照第六條相關規(guī)定完成綠色融資企業(yè)的綠色等級調(diào)整。
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在庫符合性抽查過程中，企業(yè)不再符合原有綠色等級要求，但仍符合其他綠色等級要求，主管部門通知管理機構調(diào)整綠色等級。 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
第十二條 在庫企業(yè)（項目）存在以下情形之一的，經(jīng)主管部門確認后，將其移出綠色融資主體庫：
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（一）企業(yè)、項目業(yè)主注銷，或者工商注冊地、項目所在地遷出深圳的；
（二）在庫期間企業(yè)不再符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第五條，或者項目業(yè)主不再符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第八條相關規(guī)定的；
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（三）在庫符合性抽查結果顯示不再符合在庫要求的;
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?。ㄋ模┯行趯脻M且未重新提交、完成入庫申請審核的； 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
?。ㄎ澹┳栽干暾埑鰩斓模?
?。┢髽I(yè)及項目業(yè)主在申請入庫、申請等級調(diào)整、配合開展綠色符合性抽查以及相關信息更新等過程中，隱瞞有關情況或者提供虛假資料和數(shù)據(jù)的。
第十三條 鼓勵在庫企業(yè)及項目業(yè)主主動披露企業(yè)或者項目的環(huán)境信息。
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第十四條 管理機構應當在綠色融資主體庫中公開發(fā)布綠色融資企業(yè)及綠色融資項目的基礎信息，包括綠色融資企業(yè)（項目）的名稱、企業(yè)（項目）簡介、入庫時間、評估認定結果等。 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
第四章 綠色融資支持 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
第十五條 鼓勵金融機構為在庫企業(yè)及項目提供綠色融資服務。金融機構可通過綠色融資主體庫依法依規(guī)發(fā)布綠色融資產(chǎn)品，金融機構應當對其產(chǎn)品信息的真實性負責，不得以綠色金融產(chǎn)品的名義對不具備綠色特性的金融產(chǎn)品進行宣傳或者推廣。 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
企業(yè)及項目進入綠色融資主體庫僅作為金融機構判斷企業(yè)及項目綠色特性的參考依據(jù)，不作為企業(yè)及項目財務及信用表現(xiàn)的保證。 內(nèi).容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com
第十六條 市、區(qū)主管部門可結合在庫企業(yè)（項目）的綠色評估認定結果及融資情況制定貸款貼息、融資擔保、風險補償?shù)葘ｍ椪?，強化金融支持綠色低碳發(fā)展支持。 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
第五章 附則
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第十七條 本辦法由市地方金融管理部門負責解釋。 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
第十八條 本辦法自2024年07月25日起施行，有效期五年。
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附件：深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引
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附 件
深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
第一章 總則 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
第一條 為促進綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，服務綠色實體經(jīng)濟，規(guī)范綠色融資企業(yè)及項目評估認定，促進深圳市綠色金融市場規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)綠色金融條例》《深圳市綠色融資主體庫管理辦法》等相關規(guī)定，制定本指引。 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
第二條 本指引適用于深圳市綠色融資企業(yè)及項目的評估認定工作。
綠色融資企業(yè)（項目）的評估認定，是指對企業(yè)（項目）的綠色特性開展認證、評級，發(fā)表認證或者評級結論，并出具綠色融資企業(yè)（項目）評估認定報告的行為。 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
第三條 本指引所稱綠色融資企業(yè)是指同時滿足以下條件的企業(yè)： 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
?。ㄒ唬┓媳局敢谖鍡l規(guī)定的基本要求；
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?。ǘ儆谝韵聝煞N類型的企業(yè)之一：從事應對氣候變化、環(huán)境改善、資源節(jié)約高效利用和生態(tài)系統(tǒng)保護等綠色經(jīng)營活動的企業(yè)，或者屬于《深圳市人民政府關于發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和培育發(fā)展未來產(chǎn)業(yè)的意見》中規(guī)定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及未來產(chǎn)業(yè)（以下統(tǒng)稱“20+8”產(chǎn)業(yè)）且碳績效符合本指引要求的企業(yè)；
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（三）有融資需求。
第四條 本指引所稱綠色融資項目是指滿足本指引第八條規(guī)定的基本要求、符合國家最新版綠色產(chǎn)業(yè)指導目錄或者綠色債券支持項目目錄規(guī)定且有融資需求的項目。 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
第二章 綠色融資企業(yè)評估認定 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
第五條 申請綠色融資企業(yè)認定的企業(yè)應當同時符合以下條件： 本%文$內(nèi)-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
?。ㄒ唬┢髽I(yè)依法在深圳設立，證照齊全，且存續(xù)期滿一年； 本%文$內(nèi)-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
（二）企業(yè)信用記錄良好，近三年未被評為環(huán)保不良企業(yè)（紅牌）； 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
?。ㄈ┙隉o環(huán)境、質量、安全生產(chǎn)等領域嚴重違法行為，包括因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責任，或者被依法處以十萬元以上罰款、實施按日連續(xù)處罰、實施限制生產(chǎn)、停產(chǎn)停業(yè)、吊銷生態(tài)環(huán)境相關許可證件，或者因生態(tài)環(huán)境違法行為其法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員或者其他直接責任人員被依法處以行政拘留的； 本+文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
?。ㄋ模┢髽I(yè)經(jīng)營業(yè)務符合國家、廣東省及深圳市產(chǎn)業(yè)政策，不應從事屬于國家、廣東省及深圳市產(chǎn)業(yè)政策列明的淘汰類活動，不使用國家、廣東省及深圳市限制或者淘汰的技術、設備以及產(chǎn)品；
?。ㄎ澹┘{入環(huán)境信息依法披露名單的企業(yè)按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等要求依法披露環(huán)境信息。 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
第六條 滿足第五條要求的企業(yè)，由管理機構委托第三方服務機構對其進行綠色等級初步評估認定，評估內(nèi)容包括： 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
?。ㄒ唬┚G色收入占比； 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
（二）氣候投融資項目收入占比；
?。ㄈ?ldquo;20+8”產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務收入占比； 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
?。ㄋ模┨伎冃П憩F(xiàn)。 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
具體按照附表《深圳市綠色融資企業(yè)評估認定條件及等級劃分》進行評估認定。 本文+內(nèi)-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om
第七條 依據(jù)本指引認定的綠色融資企業(yè)進入綠色融資主體庫，按照其綠色表現(xiàn)由高到低分為“深綠”（G-1）及“綠色”（G-2）分為兩個等級。
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第三章 綠色融資項目評估認定 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
第八條 申請綠色融資項目認定的項目及其業(yè)主單位應當同時符合以下條件：
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?。ㄒ唬╉椖繕I(yè)主或者項目業(yè)主總部機構依法設立，證照齊全；
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?。ǘ╉椖繕I(yè)主信用記錄良好，近三年未被評為環(huán)保不良企業(yè)（紅牌）；
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（三）項目業(yè)主或者項目業(yè)主總部機構在建設和生產(chǎn)過程中遵守有關法律、法規(guī)、政策和標準，近三年無環(huán)境、質量、安全生產(chǎn)等領域嚴重違法行為，包括因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責任，或者被依法處以十萬元以上罰款、實施按日連續(xù)處罰、實施限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治、吊銷生態(tài)環(huán)境相關許可證件，或者因生態(tài)環(huán)境違法行為其法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員或者其他直接責任人員被依法處以行政拘留的； 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
（四）項目符合國家、地方、行業(yè)相關規(guī)劃、政策、標準等一般性項目建設要求，且不屬于國家、廣東省和深圳市明令淘汰類、限制類以及其他相關主管部門要求的限制產(chǎn)能； 本`文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om
（五）納入環(huán)境信息依法披露名單的項目業(yè)主應當按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等要求依法披露環(huán)境信息。 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
第九條 滿足第八條要求的項目，管理機構委托第三方服務機構對其進行綠色資質的初步評估認定，評估內(nèi)容包括項目是否符合國家最新版綠色產(chǎn)業(yè)指導目錄、綠色債券支持項目目錄、綠色融資統(tǒng)計制度所列項目范圍及相關標準要求。
第十條 依據(jù)本指引認定的綠色融資項目進入綠色融資主體庫。
附表1-1 深圳市綠色融資企業(yè)評估認定條件及等級劃分
注：國家《綠色低碳轉型產(chǎn)業(yè)指導目錄》及《綠色債券支持項目目錄》如有更新，依據(jù)最新版本執(zhí)行。
附表1-2 企業(yè)碳績效綜合評級說明 禸*嫆唻@洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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