環(huán)境與氣候治理研討：中國碳市場的司法實踐

為助力中國碳市場的法治建設(shè)，武漢大學(xué)環(huán)境法研究所日前與自然資源保護(hù)協(xié)會(NRDC)合辦了中國碳市場司法實踐進(jìn)展研討會。研討會圍繞中國碳市場在司法實踐中的進(jìn)展、挑戰(zhàn)與未來趨勢進(jìn)行了討論交流，旨在為司法機(jī)關(guān)依法準(zhǔn)確裁判涉碳案件、助推碳市場穩(wěn)健發(fā)展等工作提供更多思路。

 

來自生態(tài)環(huán)境部、最高人民法院、湖北省高級人民法院，碳排放權(quán)登記結(jié)算（武漢）有限責(zé)任公司的專家，中南財經(jīng)政法大學(xué)、北方工業(yè)大學(xué)、武漢大學(xué)等單位的專家代表參加了會議。

 

 會議指出，碳市場是控制溫室氣體排放、實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)、推動綠色發(fā)展的重大制度創(chuàng)新和重要政策工具，為處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳減排的關(guān)系提供了一種有效途徑；要以平穩(wěn)過渡為原則，穩(wěn)妥處理好全國碳市場與地方試點碳市場的關(guān)系；以核查清繳為抓手，實現(xiàn)碳市場監(jiān)管機(jī)制有效運(yùn)作；以嚴(yán)防造假為核心，強(qiáng)化碳市場主體數(shù)據(jù)質(zhì)量管控；以風(fēng)險防控為重點，確保碳市場平穩(wěn)有序運(yùn)行。他還強(qiáng)調(diào)了司法機(jī)關(guān)和專家學(xué)者在推動碳市場發(fā)展中的重要作用，并呼吁加大對全國碳市場監(jiān)管的支持與關(guān)注力度，共同致力于碳市場的穩(wěn)定、健康、有序發(fā)展。

 

最高人民法院環(huán)境資源審判庭三級高級法官孫茜圍繞碳市場司法實踐的國內(nèi)與國際進(jìn)展，分享了對推進(jìn)完善碳市場交易機(jī)制的見解。她指出，碳市場是控制溫室氣體排放、落實“雙碳”目標(biāo)的重要的政策工具，也是推動綠色低碳發(fā)展的重大制度創(chuàng)新，必須在法治的軌道上運(yùn)行。“最高人民法院通過制定修訂司法解釋和發(fā)布指導(dǎo)性案例，指導(dǎo)各級法院適用法律，支持生態(tài)環(huán)境法典和應(yīng)對氣候變化法的制定。”她還結(jié)合具體案例，闡述了法院如何通過豐富裁判方法加大新類型生態(tài)資源權(quán)益的司法保護(hù)力度。

 

武漢大學(xué)環(huán)境法研究所代表姚遠(yuǎn)博士介紹了“中國涉碳司法案件分析”研究成果。武漢大學(xué)環(huán)境法研究所課題組將我國涉碳案件分為涉碳市場、溫室氣體減排以及固碳增匯三大類，通過司法案例檢索工具和其他公開渠道識別出197件相關(guān)案件，并對其地域分布、審結(jié)時間、案由及當(dāng)事人情況進(jìn)行了深入數(shù)據(jù)分析。結(jié)果顯示，涉碳案件數(shù)量和復(fù)雜性逐年上升，以民事案件居多，且具有顯著的政策導(dǎo)向型司法特征。

 

為了明確司法對涉碳案件的審判思路和創(chuàng)新做法，課題組重點研究了碳市場典型案例。這些案例涉及場外交易的法律效力、碳排放配額的財產(chǎn)屬性、履約清繳與司法執(zhí)行的順位及數(shù)據(jù)造假責(zé)任等復(fù)雜問題。通過對這些案例的分析，反映了司法在合理界定碳排放配額法律屬性、綠色金融商事案件和環(huán)境信息披露案件中的裁判規(guī)則探索，以及完善司法協(xié)同機(jī)制方面的理念。課題組還對未來涉碳市場司法趨勢進(jìn)行了預(yù)測，建議關(guān)注涉碳排放權(quán)擔(dān)保、清繳行政處罰、破產(chǎn)糾紛、金錢債權(quán)執(zhí)行及自愿碳市場相關(guān)案件，以便更好地適應(yīng)變化中的法律需求和市場環(huán)境，保障碳市場健康發(fā)展。

 

北方工業(yè)大學(xué)文法學(xué)院副教授陳興華以“《能源法》篇章邏輯及主要內(nèi)容解讀”為題作了報告。她強(qiáng)調(diào)，《能源法》的出臺體現(xiàn)了對能源發(fā)展、能源安全、能源轉(zhuǎn)型等的重視，對在能源領(lǐng)域助力實現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)具有重要意義。她認(rèn)為，《能源法》具體實施中存在挑戰(zhàn)，例如能源監(jiān)管機(jī)制的建立、市場機(jī)制的完善、國際交流與合作等。此外，基于《能源法》中直接的涉碳條款，《能源法》的實施除了對新能源發(fā)展是極大的利好，對全國碳市場建設(shè)也將產(chǎn)生深遠(yuǎn)和積極的影響。

 

在圓桌討論環(huán)節(jié)，多位來自實務(wù)界的專家就碳市場建設(shè)、司法保障、碳金融等議題進(jìn)行了深入討論，提出了一系列具有前瞻性的建議。

 

碳排放權(quán)登記結(jié)算（武漢）有限責(zé)任公司副總經(jīng)理汪令新分析了當(dāng)前碳市場運(yùn)行中出現(xiàn)的一系列問題，并提出了有針對性的建議。針對破產(chǎn)企業(yè)在碳排放配額清繳義務(wù)上清償順序不明確的問題，應(yīng)明確配額清繳義務(wù)的部門法屬性，以法律手段確保這一義務(wù)的履行；面對碳市場參與主體及碳金融投資者預(yù)期不穩(wěn)定的問題，應(yīng)明確碳排放權(quán)的法律屬性，通過法律界定來穩(wěn)固市場信心；對于企業(yè)惡意賣空配額后通過申請破產(chǎn)注銷以逃避履約的問題，應(yīng)加強(qiáng)對此類行為的處罰機(jī)制探索，可以考慮追究惡意賣空企業(yè)的刑事責(zé)任，并探索股東連帶責(zé)任等法律手段，以此形成有力的震懾，確保碳市場的健康有序運(yùn)行。

 

湖北省高級人民法院環(huán)境資源審判庭副庭長張之婧介紹了湖北省高級人民法院在審理碳交易市場案件方面的經(jīng)驗和挑戰(zhàn)。她強(qiáng)調(diào)：“要通過發(fā)揮審判機(jī)關(guān)的力量服務(wù)湖北乃至全國的碳交易市場的建設(shè)與運(yùn)行。”碳排放配額作為“其他財產(chǎn)性權(quán)利”，其凍結(jié)、查封、扣押期限及履約等法律問題在執(zhí)行過程中受到格外關(guān)注。她還介紹了現(xiàn)有案件執(zhí)行過程中遇到的難題，例如碳排放配額作為一種財產(chǎn)性權(quán)利，若將其視為法律上的“其他財產(chǎn)性權(quán)利”，則對應(yīng)的三年凍結(jié)期限可能影響到企業(yè)清繳履約。

 

德和衡律師事務(wù)所合伙人、生態(tài)環(huán)境部碳中和專項法律顧問王海軍律師結(jié)合自身辦案經(jīng)歷，介紹了碳市場數(shù)據(jù)質(zhì)量問題和碳排放配額保全執(zhí)行方面的問題。他認(rèn)為，《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》對碳排放數(shù)據(jù)造假等行為的處罰力度相對較弱，而最新出臺的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》加大了對企業(yè)的行政規(guī)制力度。他還提到，碳排放數(shù)據(jù)造假行為被查處的時間節(jié)點直接影響到違法所得的數(shù)額認(rèn)定，故應(yīng)進(jìn)一步探索和明確“違法所得5倍以上10倍以下”的含義。

 

得偉君尚律師事務(wù)所合伙人冷秀麗律師就碳資產(chǎn)托管及碳金融市場的未來走向發(fā)表了專業(yè)見解。她指出，盡管碳市場相關(guān)法律服務(wù)尚未上升為法律服務(wù)領(lǐng)域的主流業(yè)務(wù)，但前端市場對律師的需求已逐漸顯現(xiàn)，一定程度上預(yù)示著后端司法實踐的發(fā)展方向。她特別強(qiáng)調(diào)了碳資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)對法律顧問服務(wù)的迫切需求，就碳資產(chǎn)托管市場而言，場內(nèi)托管市場的風(fēng)險相對可控，然而仍有企業(yè)出于各種現(xiàn)實因素考量，轉(zhuǎn)而尋求場外托管的方案。場外托管雖然靈活，卻缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則，這無疑增加了資金安全和合同履行方面的風(fēng)險。在討論碳資產(chǎn)配額的履約清繳問題時，她強(qiáng)調(diào)，碳排放配額履約是實現(xiàn)減排的工具，不能將其視為簡單的金錢交易。

 

上海星瀚（武漢）律師事務(wù)所合伙人沈大力律師的發(fā)言集中在兩個議題：一是律師團(tuán)隊如何協(xié)助企業(yè)合規(guī)參與全國碳市場和區(qū)域碳市場；二是交流討論市場業(yè)務(wù)創(chuàng)新中的碳資產(chǎn)管理、碳金融、碳足跡、碳標(biāo)簽等新業(yè)務(wù)中的司法實踐難題。他先是結(jié)合與國網(wǎng)等能源企業(yè)合作的經(jīng)驗，闡述了合規(guī)管理體系的重要性，并針對企業(yè)碳資產(chǎn)管理和碳金融領(lǐng)域具體法律服務(wù)，提出要利用法律專業(yè)知識技能幫助企業(yè)減少風(fēng)險，進(jìn)而推動碳市場法治進(jìn)程。他還結(jié)合為地方碳市場、部分控排企業(yè)等單位提供法律服務(wù)的經(jīng)驗，介紹了地方碳市場的發(fā)展前景、相關(guān)業(yè)務(wù)開拓和風(fēng)險預(yù)防工作和經(jīng)驗。

 

 北京高文（武漢）律師事務(wù)所合伙人袁吉律師結(jié)合自實踐經(jīng)驗，對碳排放權(quán)交易的法律問題進(jìn)行了分析。他表示，碳排放配額相關(guān)交易的法律問題，實際上是包含著新問題的老問題。老問題體現(xiàn)在處理涉碳數(shù)據(jù)的違法行為時，除了要適用作為特殊法的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》等行政法規(guī)，還應(yīng)當(dāng)遵守作為一般法的《行政強(qiáng)制法》《行政處罰法》等的規(guī)定。生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)重點關(guān)注據(jù)以認(rèn)定碳排放數(shù)據(jù)造假的證據(jù)合法性，以及據(jù)以處罰的證據(jù)的證明力是否符合法律要求等問題。特別是碳排放數(shù)據(jù)造假涉及到較多技術(shù)層面問題，需要確保取證方法的科學(xué)性。而新問題則體現(xiàn)在碳市場的建設(shè)和運(yùn)營需要厘清和完善，如基于錯誤認(rèn)識而購買的造假重點排放單位所售碳排放配額能否正常用于清繳、因行政處罰而被核減掉的下一年度碳排放配額在年度總排放配額框架下如何處理等問題。